“人格”概念探源??从民法的视角出发
摘要
本文首先对罗马法上的“人格”概念进行了解析，重点是以民法的视角分析该概念的先验歧视色彩。随后从历史的和社会的两个方面的原因分析了“权利能力”一词产生的根源，并得出以下结论：《德国民法典》制定者处于资产阶级兴起的世界中，他们需要继承罗马法，但他们不要其中的公法因素；他们也需要继承罗马法中的主体资格制度，但他们不要那个“排除了部分生物人加入正常社会生活的机会”的“人格”一词。最后，本文以康德伦理人格主义精神为主线，运用马克思历史唯物主义的分析方法对现代意义上的“人格”的本质进行了剖析。
关键词：罗马法 人格 权利能力 康德伦理人格主义 现代意义上的人格
壹
人格与权利能力探源
一、罗马法“人格”的含义
罗马法中，“人”这一语词有三种不同表达，并代表三种不同含义：I homo－自然人，生物学意义上的人；II caput－权利义务主体，表示法律上的人格；III persona－权利义务主体的各种具体身份，即，其在各类具体权利义务中的身份。
以上概念中，人II（caput），即法律上的权利义务主体，需具有：自由权，市民权，家族权。在当时，罗马法以人格或人格权（caput）来总称这三权。
这里，需要注意的一点是：市民权在罗马法类似于今日之公民权或者国籍概念，其内容包括公权－选举权和被选举权，以及私权－婚姻权、财产权、遗嘱能力和诉讼权。
小结论：a罗马法对生物人与法律人有所区分；
b罗马法中“人格”、“人格权”（caput）等同于法律人；
c罗马法中caput一词包含现代意义上的公法因素。
二、权利能力的诞生
（一）背景资料
背景1：生产力与经济环境。
由于交换经济的勃兴和俾斯麦创设的大学制度，传统日耳曼的庄园制在近代德国受到挑战，原先在庄园奴隶主的领属下带有奴隶性质的农奴渐渐从人身依附关系中脱离，并成长为德国历史上新兴的市民阶层。而后，随着商品经济的继续发展，工场制度的萌芽，许多农民子弟进入城市，一方面受雇于人获取工资，另一方面购入生活资料，从而事实上成为法律关系的主体。
小结论：奴隶制的逐渐瓦解使更多的“生物人”成为事实上的法律关系主体。这里暗含的规律是：生产力的发展促使社会制度变迁，从而导致在历史上仅特定阶级所享有的“生活于受法律调整的秩序之中”的机会在事实上被更普遍地赋予给了“生物人”。
背景2：文化思潮与理论土壤。
1900年属于欧洲人文主义思潮兴起的年代，以德国为代表的现代国家继承了近代以来的个人主体思想和个人平等原则。
先验唯心主义哲学：康德创立的伦理人格主义哲学对《德国民法典》制定者的精神世界产生了深刻影响。该理论几个比较核心的观点概括起来就是：“人依其本质即为目的本身，而不能仅作为手段使用”（康德）；“做一个人，并尊重他人为人”（黑格尔）。
（二）基于背景资料的分析和推理：“权利能力”的诞生
基于社会经济状况的客观要求，加上当时的文化思潮及康德伦理人格主义的深刻影响，德民制定者认为：在法律上，应当赋予每个生物人以原先在罗马法中仅赋予给特定人的那种享受“生活于受法律调整的秩序中”的机会，（此即人格），也就是说希望基于“天赋人权”和“人生而平等”的理念让每个生物人均能成为法律人，均能享受“生活于受法律调整的秩序之中”这么一种利益；而作为民法典的制定，此种“生活于受法律调整的秩序之中”的利益的普遍赋予就体现在德国人创立的“权利能力”一词中??他们使用了一个新创的“权利能力”，而非使用罗马法中的“人格”一词，避免了将罗马法中“人格”的歧视色彩带入其 “自由平等”的民法典之中：
德民制定者选择“权利能力”一词作为宣示自然人／法人均有机会参与民事关系的符号，是一种明智的选择，因为：
1．他们处于那样一个变革的时代：资产阶级正在世界范围内形成和壮大；而同时，旧的奴隶的、封建的制度仍未完全清除。在这样的环境下，“人格”作为一个罗马法的概念包含了太多歧视性色彩。（它与伦理人格主义中的“人格”完全不同。）
2．另外，古罗马法人格要素中的市民权含有公法因素（前文已有论述），此为将“人格”直接植入民法典的障碍之二。
德国人需要找到一个概念以构建一个体现“自由主义、启蒙运动、理性法和罗马学说汇篡法学”精神的主体制度， 他们需要创立一个词，这个词必须能够表达这样一层意思，即：所有的生物人均“有权”（或者说“有资格”、“有能力”）加入到民法调整的社会秩序之中。至迟在1840年，弗里德里希·萨维尼在其《当代罗马法体系》中明确对民事能力提出“权利能力”与“行为能力”之区分。德民制定者选择采用“权利能力”一词构建他们心目中理想的民法主体制度时，他们是在宣告：任何人都生而具有“享有权利的能力”，因而也就具有“持有权利的可能性”，再加上一份“行为能力”（一个人能够自由行为的前提，即能够取得权利的可能性），则德民立法者顺利地使用一个新创（在国家实体法中属于新创）的概念代替了原来包含着歧视色彩及公法因素的“人格”，并且起到了以这一新词汇确认民法主体、继而构建民法主体制度的效果。
第一部分的结论：
罗马法中的“人格”一词，一方面是罗马统治者为确认其法律秩序中主体资格的工具，另一方面，在更深层的意义上讲，更体现着一种歧视，即对生物人的不平等的区分。在后来的德国（资产阶级德国），其立法者通过新词“权利能力”的置入，既保留了“人格”一词用来描述法律体系中主体资格（在德民，体现为民事法律关系中的主体资格）的作用，又排除了其歧视性色彩，并避免了其公法因素被带入私法领域之中。也就是说，“权利能力”一词的使用使德民制定者达到了继承罗马法的目的，同时又符合了时代的发展要求，即：生产力和经济发展导致的非人格人（无人格的生物人）在客观上需要参与到法律秩序之中的现实要求；“人生而平等”的资产阶级“天赋人权”思想的要求；公私法相区分的要求。
贰
人格概念的解读及变迁；现代意义上的人格（以康德伦理人格主义精神为引子，运用马克思历史唯物主义的分析方法）
追溯到罗马法对“人格”（caput）一词的使用，其无非为区分出一类人（此处的人指生物人，即罗马法中的homo），使他们能在受法律调整的秩序之内享受生活，可以说，在那种划分之下，如果“人”这一概念包含“社会关系”这一本质性的因素（按照马克思历史唯物主义的观点），则仅那一类被赋予“人格”（caput）的生物人才是人（马克思主义哲学所定义的人），而其他人类均与动植物无异??因为其他人类没有机会加入受法律调整的秩序／社会关系之中。事实上，这种区分远非它看起来那么简单：通过这种区分，那些生活于法律秩序之中的人们，他们在与他人的交往过程中是同时既为目的又为手段的，他们可以通过“私法自治”去“以其所给，取其所需”；而那些生活于法律秩序之外的人们，在那样一个客观世界中，在那样一种规则之下，他们则从来就只能是手段，只能是客体。从而统治者以这样一种名义上的法，为着他们自己集团的利益，组织了那个疆域中的人类，过着一种“权利远远超过其义务的生活”??这一切只因为，在他们之外，有另外一群人，他们仅仅是手段，他们永远只有义务，永远是统治集团权利的源泉。
随着社会的发展（参前文Part I的A部分），时势让国家治理者无法再恪守这种歧视区分，而不得不以法律或类似方式赋予所有生物人加入社会秩序之中的权利。从此，“人人享有权利并负担义务”，代表统治阶级意志的法将每个生物人都纳入法律调整的秩序之内??对这法律自身规则的合理性我们姑且抛开不谈??从而至少在名义上，统治者及其法律开始把所有的生物人均当作社会人了：把他们纳入法律秩序，并赋予权利、课加义务。说白了，这个时候的法律改变了古代“人格”所造成的歧视局面，它让所有的生物人均得到参与社会关系的机会，那么，直到此时，我们基于马克思历史唯物主义关于人本质的观点才可以说，人类即社会人，人类即法律人，人类即人。我们在法学领域中的人的概念符合了马克思历史唯物主义关于人本质的定义，至此，“人得以成为人”。
第二部分的结论：
结论1：“人格”在人类历史中具有两种含义：一种是“古代人格”（罗马法为代表），此人格对一类人的法律地位的承认意味着对另一类人法律地位（社会关系属性）的排除／消灭。那是不合理的，但却是那个时代的生产力及社会经济状况的产物；另一种是“现代人格”，其产生时间应是在资产阶级国家建立前后，由于其将所有生物人均置于法律调整的秩序当中，因而真正认所有生物人为人，从而实现了所有生物人在法律秩序中的平等。我希望能够这样表达：此时的“人格”已经宣布了自己的死亡??由于所有的生物人均被承认为人（社会人），则它已经丧失了罗马法上“人格”一词用来“划分生物人”这一主要功能??如果我们说它还存在的话，则此时的“人格”是一种与罗马法中的“人格”完全不同的人格了，它存在于法律中的意义体现为：
由于资源稀缺，以及由此带来的人与人之间利益冲突的不可避免，导致人与人之间希望将自己仅视为目的／价值，而将他人仅视为手段的想法不可避免，那么，如果一部分人在客观世界中一旦真的成为了绝对的目的／价值，则必有一部分人会再次沦为绝对的手段，那么，人类社会又将回到类似于奴隶制的社会之中。因此，为了防止这种客观上无法消除的利益冲突所导致的潜在危险给我们带来制度倒退和伦理灾难，现代人格找到了它存在的意义：
我们说，现代人格是作为一具古代人格的尸体矗立于民主、宪政的法律制度中，它宣告着古代人格的灭亡，并且告诉人们：你尽可以为自己的利益而将别人当作手段，但你永远不可能让自己成为绝对的目的而让另一个人成为绝对的手段，因为“人格”已死。
海南省教育厅关于印发我省中小学校长选拔任用与管理暂行办法的通知
海南省教育厅
海南省教育厅关于印发我省中小学校长选拔任用与管理暂行办法的通知
琼教〔2005〕10号
各市、县、自治县教育（教科）局，省农垦总局教育局，海南钢铁公司教育处，洋浦经济开发区社会发展局，厅直属中学：
为了进一步完善我省中小学校长选拔任用制度，加强中小学校长队伍建设，我厅根据《党政领导干部选拔任用工作条例》(中发〔2002〕7号)和人事部、教育部《关于深化中小学人事制度改革的实施意见》(国人部发〔2003〕24号),制定了我省中小学校长选拔任用与管理暂行办法。现印发给你们，请遵照执行。
附件：海南省中小学校长选拔任用与管理暂行办法
二○○五年二月一日
主题词：教育 人事 管理 办法
海南省教育厅办公室 2005年2月1日印发（共印35份）
附件
海南省中小学校长选拔任用与管理暂行办法
第一章 总则
第一条 为了进一步完善中小学校长选拔任用制度，加强中小学校长队伍建设，根据《党政领导干部选拔任用工作条例》(中发〔2002〕7号)和人事部、教育部《关于深化中小学人事制度改革的实施意见》(国人部发〔2003〕24号),制定本办法。
第二条 本办法适用于全省公办全日制普通中小学校。
第三条 高级中学和完全中学校长由县级以上教育行政部门提名、考察或参与考察，按干部管理权限任用和聘任；其他中小学校长由县级教育行政部门选拔任用并归口管理。
第四条 中小学校长实行任期制。每届任期3年，任期届满后，经任期（目标）考核，业绩突出，群众拥戴，可续任或续聘。
第五条 选拔任用校长必须坚持以下原则：
（一）任人唯贤、德才兼备；
（二）注重实绩、注重民意；
（三）公开、平等、竞争、择优任用；
（四）先培训，后上岗；
（五）按校长职数任命或聘用。
第二章 中小学校长任职条件和资格
第六条 中小学校长必须拥护中国共产党的领导，热爱祖国，思想政治素质和品德良好；热爱教育事业，有较丰富的教育理论知识，有较强的教育、教学能力和组织管理能力；有改革创新和团结协作精神；遵纪守法，廉洁自律；作风民主，善于团结同志和联系群众，在群众中有较高的威望；身心健康。
第七条 乡（镇）以下的完全小学校长必须具有中师以上学历，城镇小学和乡（镇）中心校校长一般具有大专以上学历，中学校长一般具有本科以上学历。
第八条 中小学校长具有相应的教师资格，一般应从事教育教学工作5年以上。乡（镇）以下的完全小学校长具有小学一级以上的教师专业技术职务资格；城镇小学和乡（镇）中心校校长具有小学高级以上的教师专业技术职务资格；初级中学校长具有中学一级以上的教师专业技术职务资格；完全中学和高级中学校长具有中学高级以上的教师专业技术职务资格。
第九条 初任中小学校长必须参加校长任职培训，续任校长必须参加校长提高培训，并取得培训合格证书。
第三章 选拔任用校长的方法和程序
第十条 中小学校的选拔任用要扩大民主，引入竞争机制；按干部管理权限，明确责任，严格履行有关程序。
第十一条 积极推行中小学校长聘任制。聘任中小学校长的基本程序：
（一）公布空缺岗位及其任职条件等事项；
（二）应聘人员申请应聘；
（三）对应聘人员资格、条件进行初审；
（四）对通过初审的应聘人员进行严格考核。考核可以采取民主推荐、演讲答辩、组织考察等形式，也可以进行公开考试；
（五）根据考试、考察结果，按1:2或1:3的比例确定拟任对象；
（六）按干部管理权限，组织部门或教育主管部门研究确定受聘人员名单；
（七）任前公示，公示期一般为10天左右；
（八）按照管理权限办理聘任手续。
中小学校长聘任合同签订、履行、变更、终止等参照国家和省的有关规定执行。
第十二条 条件暂不成熟的学校可以实行任命制。实行任命制的学校，校长人选的产生，也要严格按照中小学校长任职条件，民主推荐，严格考察，坚持公开、公正、公平、择优的原则确定任命对象。实行任前公示后，如无异议，按干部管理权限任命。
第十三条 中小学新任校长应有试用期，试用期一般为1年。试用期满，考核合格后正式任命或聘任；考核不合格的，免去或解聘试任职务。主管部门在任命或聘任校长的同时，应与校长签订任期目标责任协议书。
第四章 校长的职责、权利与义务
第十四条 中小学校长是学校的法定代表人，对外代表学校，对内主持学校工作。实行校长负责制。
校长的主要职责：遵守党和国家的法律、法规，执行教育方针和政策，实施素质教育；全面负责学校工作；履行法律规定的职责。
第十五条 中小学校长的权利：
（一）依法履行校长职权；
（二）依法组织制定、实施学校发展规划；
（三）主持召开校务会议，对学校教育教学中重要问题进行决策，并对学校教育教学工作进行管理；
（四）依法推荐副校长，确定学校内设机构及其负责人人选，考核、奖惩教职工，聘任教师；
（五）依法使用经费和管理校产；
（六）按计划参加培训；
（七）对上级教育行政部门的工作提出意见和建议；
（八）行使国家和上级教育行政部门授予的其他职权。
第十六条 中小学校长的义务：
（一）遵守宪法、法律和法规；
（二）依照法律、法规和教育方针、政策，履行校长职责；
（三）维护学校、教职工和学生的合法权益，树立安全意识，积极创造条件保证学生的人身安全和身心健康；
（四）关心、尊重教职工，组织和支持教职工参加国家规定的学习、培训和进修，调动教职工工作的积极性和主动性；
（五）严格执行财务制度，管理校产和财物，纠正乱收费等行业不正之风；
（六）努力学习，钻研业务，不断提高工作能力和水平；
（七）充分发挥教职工代表大会在民主管理和民主监督工作中的作用，发挥工会、共青团、少先队等群众组织在办学、育人工作中的积极作用；
（八）主动与有关部门做好协调工作，建立与学生家长及社区的联系制度，发挥社会各界对学校工作的参谋、咨询与监督作用，促进学校教育、家庭教育、社区教育的密切合作，形成协调一致的育人环境；
（九）自觉用国家法律规范管理行为，接受上级行政机关、监督机关、学校党组织和人民群众的监督。
第五章 校长的考核与管理
第十七条 按干部管理权限，根据校长任期目标责任制的要求，对校长进行年度考核和任期考核。年度考核按学年进行，任期考试在届满前进行。考核应当坚持实事求是、客观公正、注重实绩的原则。考核结果记入个人档案，作为续任、免职或续聘、解聘、奖惩的重要依据。
第十八条 年度考核和任期考核，主要考核目标责任协议和规定的内容，以其执行、落实目标责任协议内容的质量为考核评价依据。
第十九条 年度考核后，主管部门要及时将考核评价结果反馈给校长，责成校长发扬成绩，限期整改不足，纠正缺点。对有严重错误的校长要及时免职或解聘。
第二十条 任期考核评价结果，要向师生公布。连续3年考核优秀，经民意测评取得三分之二以上教职工同意可以连任；三分之一以上教职工认为不称职的校长不得再续任续聘，不得平级调任。
第二十一条 省、市县政府教育督导部门要依法对学校教育工作进行监督、检查、评估、指导，督导评估结果要作为考核校长的重要依据。
校长任期内或离任时，都要对校长进行经济责任审计。
第六章 纪 律
第二十二条 省教育行政部门和教育督导机构定期对各市县任用校长情况进行督查，及时通报有关情况。
第二十三条 对不按照本办法产生的校长，上级主管部门要责成任命或聘任校长的部门免去或解聘该校长职务。同级纪检监察部门要严肃查处有关责任人。
第七章 附 则
第二十四条 本办法适用于公办中等职业技术学校。
第二十五条 本办法自发布之日起施行。
第二十六条 本办法由省教育厅负责解释。
